对商品和期货交易委员会的类似提议包含了主要差异
2023-01-08 09:51:03 来源:聚焦网
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SEC将处理基于证券的掉期交易,这种交易被定义为基于单一证券、贷款、狭义证券组或指数或基于狭义证券指数的与单一证券发行者相关的事件的衍生品。相比之下,CFTC将涵盖基于利率、大宗商品和货币的互换。
为SEC交易场所提出了许多核心原则和属性,这些交易场所处理基于证券的互换和衍生产品,如信用违约互换,也称为互换执行工具(SEF)。Secsef的定义是“允许一个以上的参与者与该系统或平台上一个以上的其他参与者的交易利益进行互动的系统或平台”。
与CFTC提出的建议类似,SEC表示,SEF可以采取RFQ系统的形式——参与者定义他们需要的合同,并向许多参与者要价——或者限制订单。图书系统。
但与CFTC不同的是,CFTC表示,使用RFQ系统的参与者必须从至少五家流动性供应商那里获得报价,而SEC表示,报价数量没有限制。根据SEC的规定,那些要求报价的人将能够指定他们收到的首选报价的数量。
与CFTC规则下的交易相比,这些差异将使买方公司在交易SEC涵盖的工具时更加灵活。
SEC将在2011年4月4日前就其提案征求公众意见,然后决定是采纳还是修改。
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