2022年9月9日，晟琪科技(839605.NQ)发布了关于董事会审议公开发行股票并在北交所上市议案的提示性公告。

公告显示，江西晟琪科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年9月8日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》。

公司拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过15,600,000股(含本数，未考虑超额配售选择权行使的情况)。

如公司及主承销商根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不超过本次发行股票数量的15%，即不超过2,340,000股。

本次发行底价为9.38元/股。若公司在本次董事会会议至发行日期间发生派息、送红股或资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行底价将作相应调整。

最终发行价格由股东大会授权董事会与主承销商在发行时，综合考虑市场情况、公司成长性等因素以及询价结果，并参考发行前一定期间的交易价格协商确定。

如果将来市场环境发生较大变化，公司将视情况调整发行底价。

本次发行并上市具体募集资金数额，根据最终确认的发行价格和经中国证监会注册的发行股数确定。

本次发行并上市所得的募集资金金额扣除发行费用后净额，将按照国家法律法规、监管机构的规定及公司业务发展需要。

公司本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市前滚存的未分配利润在北交所上市后由新老股东按持股比例共同享有。

需要注意的是，公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司是在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满12个月的创新层公司。根据公司于2022年8月30日披露的《2020年年度报告(更正后)》《2021年年度报告(更正后)》，公司2020年度、2021年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为2,852.72万元和3,294.36万元，加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为22.49%、20.76%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的进入北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

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